证监会近期密集调研交易所整顿态势明朗化。3月25日,证监会在广州举办的岭南论坛上表示,“交易所正处清理之中,仍在调研阶段”。姚刚副主席指出省级政府负责具体工作。
据知情人士透露,证监会上级制定的《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(简称“38号文”)条款需严格执行。广东某黄金交易商认为,未来成立交易所前需经省级政府批准,并向国务院联席会议备案。预计6月底前会有统一细则出台。
去年11月,全国共有约300多家交易所,许多采取类证券或期货模式,投资者损失严重。姚刚在前述论坛指出已禁止了类证券和类期货交易。截至目前广东未有新批机构,相关情况由广东省金融部门处理。南方联合产权交易中心等5家会员单位代表参会。
姚刚特别提到两个关键事项:一是任何买入后卖出同一品种的时间间隔不得少于5个交易日;二是权益持有者累计不得超过200人。除依法经国务院或政府期货监管机构批准设立的交易场所外,只要是大宗商品交易都在清理整顿范围内。
广东金融办负责人强调,广东省内交易所暂未发现违规情况。但其他地方仍活跃,如天津黄金交易所在2月获批运营;郑州文交所杭州区域也于3月份开始运营。肖继忠副会长指出地方政府监管属地交易所不可行,建议异地交叉查处,并认为当前白银交易仍在模糊地带。
姚刚提出清理整顿后,若符合条件可以经批准设立大宗商品交易平台。“38号文没有明确说白银违规”,各交易所正在利用漏洞扩大范围,这仍需进一步规范。调研后,下一步细则由各地政府制定执行。
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